沈阳麟龙投资顾问有限公司

自然人客户投资风险承受能力评估问卷

投资者姓名:

根据中国证券监督管理委员会《证券投资基金销售适用性指导意见》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》等发文规定,要求证券公司应当了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等相关信息,以切实保障投资者的权益。

为了对您的风险承受能力做出评估,更好地为您提供各项服务,请您配合填写以下问卷。对您填写的个人信息,我公司将予以严格保密,非经许可,不向任何第三方透露。因监管部门履行监督职责要求司法部门进行使调阅查询权除外。

您知道自己的风险承受力吗?您的投资意愿是否符合自己的风险承受类型?下面风险测评内容可以帮您简单的测试出自己的风险承受力。

一、财务状况

1. 您的主要收入来源是:
  • 工资、劳务报酬
  • 生产经营所得
  • 利息、股息、转让证券等金融性资产收入
  • 出租、出售房地产等非金融性资产收入
  • 无固定收入
2. 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:
  • 70%以上
  • 50%-70%
  • 30%-50%
  • 10%-30%
  • 10%以下
3. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:
  • 没有
  • 有,住房抵押贷款等长期定额债务
  • 有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务
  • 有,亲朋之间借款
4. 您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:
  • 不超过50万元人民币
  • 50万-300万元(不含)人民币
  • 300万-1000万元(不含)人民币
  • 1000万元人民币以上

二、投资知识

5. 以下描述中何种符合您的实际情况:
  • 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
  • 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
  • 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上
  • 我不符合以上任何一项描述

三、投资经验

6. 您的投资经验可以被概括为:
  • 有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验
  • 一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导
  • 丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策
  • 非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等产品的交易
7. 有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:
  • 太高了
  • 偏高
  • 正常
  • 偏低
8. 过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是:
  • 5个以下
  • 6至10个
  • 11至15个
  • 16个以上
9. 以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有:
  • 银行存款等
  • 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
  • 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等
  • 期货、期权、融资融券
  • 复杂金融产品、其他产品或服务
  • (注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
10. 如果您曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:
  • 10万元以内
  • 10万元-30万元
  • 30万元-100万元
  • 100万元以上
  • 从未从事过金融市场投资
11. 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:
  • 0到1年
  • 1到5年
  • 无特别要求
12. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种:
  • 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
  • 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
  • 期货、期权、融资融券等
  • 高风险金融产品或服务
  • 其他产品或服务
13. 假设有两种不同的投资:投资A期望获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B期望获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:
  • 全部投资于A
  • 大部分投资于A
  • 两种投资各一半
  • 大部分投资于B
  • 全部投资于B
14. 当您进行投资时,您的期望收益是:
  • 尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低
  • 产生一定的收益,可以承担一定的投资风险
  • 产生较多的收益,可以承担较大的投资风险
  • 实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险
15. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少:
  • 不能承受任何损失
  • 一定的投资损失
  • 较大的投资损失
  • 损失可能超过本金
16. 您打算将自己的投资回报主要用于:
  • 改善生活
  • 个体生产经营或证券投资以外的投资行为
  • 履行扶养、抚养或赡养义务
  • 本人养老或医疗
  • 偿付债务
17. 您的年龄是:
  • 18-30岁
  • 31-40岁
  • 41-50岁
  • 51-60岁
  • 超过60岁
18. 今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为:
  • 1-2人
  • 3-4人
  • 5人以上
19. 您的最高学历是:
  • 高中或以下
  • 大学专科
  • 大学本科
  • 硕士及以上
20. 您家庭的就业状况是:
  • 您与配偶均有稳定收入的工作
  • 您与配偶其中一人有稳定收入的工作
  • 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休
  • 未婚,但有稳定收入的工作
  • 未婚,目前暂无稳定收入的工作

投资者签署确认:

本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。若本人提供的信息发生任何重大变化,本人将及时书面通知贵公司。

投资者(签名):

签署日期:

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